La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) acaba de presentar una demanda contra las empresas matrices de Kraken, Payward y Payward Ventures, por no registrarse como plataforma de negociación.
De acuerdo con la demanda:
"Sin registrarse en la SEC en ninguna capacidad, Kraken ha actuado simultáneamente como corredor, distribuidor, intercambio y agencia de compensación con respecto a estos valores de criptoactivos. De este modo, Kraken ha creado riesgos para los inversores y se ha llevado miles de millones de dólares en comisiones e ingresos de negociación de los inversores sin adherirse o siquiera reconocer los requisitos de las leyes de valores de Estados Unidos que están diseñados para proteger a los inversores".
El documento también alega que las prácticas comerciales, los controles internos y el mantenimiento de registros de Kraken planteaban riesgos adicionales.
La SEC ha destacado que Kraken ha mantenido en ocasiones más de 5.000 millones de dólares en efectivo de sus clientes, y también mezcla parte del efectivo de sus clientes con parte del suyo propio.
La SEC quiere prohibir a Kraken actuar como una bolsa, corredor, comerciante o agencia de compensación no registrada.